CCCF關(guān)于消防應(yīng)急照明和疏散指示產(chǎn)品3C認證新版規(guī)則中獲證后監(jiān)督要求及CCC工廠質(zhì)量保證能力要求的詳解
發(fā)布日期：2014-10-19
CCC獲證后監(jiān)督的基本要求：
1 獲證后生產(chǎn)現(xiàn)場抽取樣品檢測或者檢查
1.1 準備工作：
(1)在出發(fā)進行生產(chǎn)現(xiàn)場抽取樣品檢測或檢查前，監(jiān)督組長應(yīng)從“消防產(chǎn)品網(wǎng)上認證業(yè)務(wù)系統(tǒng)”上獲取被監(jiān)督企業(yè)的基本信息、CCC證書信息(含暫停證書)和歷次工廠檢查情況，特別是產(chǎn)品一致性檢查的情況等。
(2)監(jiān)督組到達生產(chǎn)現(xiàn)場后，監(jiān)督組長應(yīng)向企業(yè)出示監(jiān)督通知，說明本次監(jiān)督的有關(guān)要求，由企業(yè)填寫回執(zhí)。告知企業(yè)如不按規(guī)定接受監(jiān)督，其證書將被收回并撤銷。如現(xiàn)場企業(yè)提出不接受監(jiān)督時，監(jiān)督組長應(yīng)及時將所遇現(xiàn)場情況和受監(jiān)督企業(yè)現(xiàn)場表達的意見以書面方式及時上報。得到同意后，監(jiān)督組方可離開生產(chǎn)現(xiàn)場。
(3)監(jiān)督組到達生產(chǎn)現(xiàn)場后，應(yīng)首先要求企業(yè)提供營業(yè)執(zhí)照和CCC證書原件，重點檢查企業(yè)的名稱、法人、注冊地址和生產(chǎn)廠址等是否發(fā)生變化。
1.2 工作內(nèi)容及要求：
(1)現(xiàn)場巡視
監(jiān)督組應(yīng)要求受監(jiān)督企業(yè)開放生產(chǎn)現(xiàn)場所有房間或地域，以供監(jiān)督檢查。除涉及軍品生產(chǎn)等機密外，監(jiān)督組必須核實受監(jiān)督企業(yè)每個房間或地域的功能及存放的與獲證產(chǎn)品生產(chǎn)過程有關(guān)物品的情況。對于受監(jiān)督企業(yè)刻意隱瞞的房間或地域，必須重點巡視?，F(xiàn)場巡視中如發(fā)現(xiàn)問題，監(jiān)督組應(yīng)持續(xù)追蹤，如發(fā)現(xiàn)存在影響認證有效性的嚴重問題，現(xiàn)場出具不推薦通過的工廠檢查報告，收回同標準涵蓋的產(chǎn)品證書；現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在嚴重質(zhì)量問題，足以導(dǎo)致安全事故發(fā)生或存在制假售假行為的，收回全部證書，報評定中心處理。對發(fā)現(xiàn)的一般問題，監(jiān)督組應(yīng)書面通知受監(jiān)督企業(yè)整改，并在檢查報告中予以記錄。
(2)現(xiàn)場產(chǎn)品一致性檢查
a、監(jiān)督組現(xiàn)場應(yīng)首選抽取生產(chǎn)線末端獲證產(chǎn)品開展一致性檢查。如果現(xiàn)場確實未生產(chǎn)，監(jiān)督組方可對庫存產(chǎn)品開展一致性檢查， 要求企業(yè)在產(chǎn)品一致性檢查表上蓋章確認。對于任一產(chǎn)品一致性檢查不符合要求的，應(yīng)在檢查報告中予以記錄，收回同標準涵蓋的產(chǎn)品證書，報評定中心處理。監(jiān)督組應(yīng)詳細記錄一致性檢查樣品的規(guī)格型號、生產(chǎn)日期、批次、編號等。
b、對于現(xiàn)場因獲證產(chǎn)品數(shù)量不足或企業(yè)自稱沒有產(chǎn)品，導(dǎo)致無法完成全部單元產(chǎn)品一致性檢查及監(jiān)督檢驗樣品抽取的，監(jiān)督組應(yīng)先行封存現(xiàn)場應(yīng)抽取樣品且能抽取的所有獲證產(chǎn)品樣品，開展產(chǎn)品一致性檢查工作；對于未能抽到的獲證產(chǎn)品，應(yīng)認真核對有關(guān)資料，如關(guān)鍵原材料/零配件采購記錄、生產(chǎn)計劃安排、產(chǎn)品檢驗記錄、出入庫記錄、銷售記錄等； 監(jiān)督組應(yīng)從企業(yè)現(xiàn)場檢查前六個月內(nèi)獲證產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售、產(chǎn)品發(fā)貨物流信息銷售記錄中，查找已交付的產(chǎn)品,首先對其關(guān)鍵原材料/零配件采購和評價記錄、生產(chǎn)計劃和工藝指導(dǎo)文件、生產(chǎn)記錄、檢驗記錄、出入庫記錄等進行有關(guān)產(chǎn)品一致性的核實。監(jiān)督組必須詳細記錄檢查中抽取的文件/記錄編號、時間、內(nèi)容和抽取的文件中涉及的產(chǎn)品規(guī)格型號、生產(chǎn)日期、批次、編號等。
對發(fā)現(xiàn)任一產(chǎn)品一致性不符合的，監(jiān)督組應(yīng)在檢查報告中予以記錄，收回同標準涵蓋的產(chǎn)品證書；對于未發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品一致性存在異常的，監(jiān)督組應(yīng)書面上報，由評定中心協(xié)調(diào)派組開展使用領(lǐng)域產(chǎn)品一致性檢查、抽取樣品檢測。
c、經(jīng)確認，在現(xiàn)場檢查前至少六個月無生產(chǎn)的企業(yè)，因無法有效確認獲證產(chǎn)品的一致性，監(jiān)督組應(yīng)現(xiàn)場封存對應(yīng)產(chǎn)品證書，并告知企業(yè)恢復(fù)生產(chǎn)前應(yīng)主動向評定中心書面報告。待評定中心再次安排監(jiān)督組進行現(xiàn)場見證生產(chǎn)、檢查確認符合證書保持要求后，方可恢復(fù)正式生產(chǎn)。監(jiān)督組應(yīng)將上述情況詳細記錄。
d、當(dāng)現(xiàn)場檢查時企業(yè)聲稱無產(chǎn)品或停產(chǎn)，但經(jīng)監(jiān)督組現(xiàn)場確認有庫存或近期有生產(chǎn)情況的企業(yè)，監(jiān)督組應(yīng)現(xiàn)場出具不推薦通過的工廠檢查報告，收回同標準涵蓋的產(chǎn)品證書，報評定中心處理。
對于檢查過程中發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在嚴重質(zhì)量問題，足以導(dǎo)致安全事故發(fā)生或存在制假售假行為的，收回全部證書，并報評定中心處理。
(3)監(jiān)督檢驗樣品抽取
有抽取樣品監(jiān)督檢驗要求時，監(jiān)督組在企業(yè)生產(chǎn)現(xiàn)場完成產(chǎn)品一致性檢查，結(jié)論符合認證要求的前提下，按照“剛下線且例行檢驗合格的產(chǎn)品”、“庫存產(chǎn)品”的先后順序開展監(jiān)督檢驗樣品抽、封工作。
(4)送樣：監(jiān)督組現(xiàn)場抽取的樣品應(yīng)由獲證企業(yè)在15日內(nèi)送至指定實驗室開展監(jiān)督檢驗，并按照國家有關(guān)規(guī)定繳納監(jiān)督檢驗費用。
(5)特殊情況處理：如遇受監(jiān)督企業(yè)不確認監(jiān)督結(jié)論的情況，監(jiān)督組應(yīng)向其說明嚴重后果，對仍不配合的，應(yīng)將現(xiàn)場情況詳細記錄，報評定中心處理。
2 獲證后的跟蹤檢查
2.1 基本內(nèi)容及要求：
(1)巡視工廠的生產(chǎn)和檢驗設(shè)備的運行狀況；
(2)工廠質(zhì)量保證能力要求；
(3)證書使用和標志的購買、使用、保管情況；
(4)受監(jiān)督企業(yè)是否建立并有效執(zhí)行了文件化的獲證產(chǎn)品一致性控制要求；是否建立并有效執(zhí)行了文件化的成品例行檢驗和確認檢驗控制要求；
(5)是否有獲證產(chǎn)品變更未經(jīng)批準違規(guī)出廠銷售行為等；
(6)受監(jiān)督企業(yè)有無出廠銷售未獲證產(chǎn)品的違規(guī)行為；
(7)受監(jiān)督企業(yè)有無證書暫停、注銷、撤銷后繼續(xù)違規(guī)出廠銷售獲證產(chǎn)品的行為；
(8)現(xiàn)場生產(chǎn)和檢驗過程見證(適用時)；
(9)受監(jiān)督企業(yè)是否按照《消防產(chǎn)品監(jiān)督管理規(guī)定》及評定中心的有關(guān)規(guī)定建立了消防產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售流向信息登記制度，如實記錄產(chǎn)品名稱、批次、規(guī)格、數(shù)量、銷售去向等內(nèi)容，按規(guī)定上傳至“消防產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售流向登記管理系統(tǒng)”；
(10)驗證上次監(jiān)督檢查和/或產(chǎn)品監(jiān)督檢驗不合格項所采取糾正措施的有效性；
(11)監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)的其他不符合。
2.2 檢查要求：
(1)監(jiān)督組應(yīng)要求受監(jiān)督企業(yè)開放生產(chǎn)現(xiàn)場所有房間或地域，以供監(jiān)督檢查。除涉及軍品生產(chǎn)等機密外，監(jiān)督組必須核實受監(jiān)督企業(yè)每個房間或地域的功能及存放的與獲證產(chǎn)品生產(chǎn)過程有關(guān)物品的情況。對于受監(jiān)督企業(yè)刻意隱瞞的房間或地域，必須重點巡視。
(2)監(jiān)督組應(yīng)現(xiàn)場對企業(yè)生產(chǎn)和檢驗?zāi)芰?、生產(chǎn)工藝文件、產(chǎn)品設(shè)計和采購文件有效性等進行重點核查，進行生產(chǎn)和檢驗過程見證(適用時)。
(3)對于未制定或未有效執(zhí)行一致性控制要求和例行檢驗、確認檢驗要求的企業(yè)，監(jiān)督組應(yīng)現(xiàn)場做出不通過的結(jié)論，收回同標準涵蓋的產(chǎn)品證書，報評定中心處理。
(4)適用時，監(jiān)督組在生產(chǎn)現(xiàn)場應(yīng)開展指定項目的檢驗見證活動?，F(xiàn)場時間不允許時，可進行模擬檢驗見證。重點考核以下內(nèi)容：
a、檢驗作業(yè)指導(dǎo)文件中的技術(shù)要求與認證依據(jù)標準的相關(guān)規(guī)定是否一致或起等效作用；是否具有可操作性；
b、檢驗設(shè)備能否滿足檢驗作業(yè)指導(dǎo)文件要求；是否能夠正常運行；是否按規(guī)定周期進行了計量和校準；
c、檢驗記錄表是否與檢驗作業(yè)文件要求一致，具有指導(dǎo)或提示作用；
d、檢驗人員是否能夠正確理解檢驗作業(yè)指導(dǎo)文件；操作是否有效；是否按要求填寫了檢驗記錄表。
見證結(jié)束后，監(jiān)督組填寫檢驗過程見證記錄，按下列要求進行判定：
a、對于能夠在監(jiān)督檢查期間完成的檢驗見證項目，監(jiān)督組應(yīng)對檢驗情況的符合性進行單項判定；
b、對于部分不能在工廠監(jiān)督檢查期間完成的檢驗見證項目，監(jiān)督檢查組應(yīng)在要求檢驗人員進行模擬檢驗的基礎(chǔ)上，進行該項目的檢驗?zāi)芰ε卸?，并注明為模擬檢驗操作；
c、全部檢驗見證項目完成后，監(jiān)督組匯總形成檢驗見證的總體意見，并簽字確認。
對工廠檢驗人員不能完成檢驗或檢驗結(jié)論不準確的，監(jiān)督組應(yīng)做出不通過的結(jié)論，收回同標準涵蓋的產(chǎn)品證書。
(5)對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的認證證書的信息，如：認證委托人、生產(chǎn)者、生產(chǎn)企業(yè)的名稱或地址(生產(chǎn)企業(yè)未搬遷除外)發(fā)生變更，獲證產(chǎn)品型號或規(guī)格等發(fā)生變更或有證據(jù)表明生產(chǎn)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、質(zhì)量保證體系發(fā)生重大變化，認證委托人未向評定中心申請變更批準或備案的，監(jiān)督組應(yīng)做出不通過的結(jié)論，收回其全部證書；如獲證企業(yè)已按規(guī)定申報，監(jiān)督組應(yīng)重點核查是否存在變更未經(jīng)確認即產(chǎn)品違規(guī)出廠銷售的情況。如存在上述情況，應(yīng)提取相關(guān)證據(jù)，收回全部產(chǎn)品證書。
(6)對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)企業(yè)倒閉情況，評定中心應(yīng)撤銷此類企業(yè)獲得的全部證書。對經(jīng)多方聯(lián)系仍無法找到的企業(yè)，評定中心應(yīng)暫?；虺蜂N此類企業(yè)獲得的全部證書。
(7)監(jiān)督組在現(xiàn)場應(yīng)核查受監(jiān)督企業(yè)是否按照《消防產(chǎn)品監(jiān)督管理規(guī)定》要求，建立了消防產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售流向信息登記制度，如實記錄產(chǎn)品名稱、批次、規(guī)格、數(shù)量、銷售去向等內(nèi)容。
3 獲證后使用領(lǐng)域抽取樣品檢測或者檢查
3.1 使用領(lǐng)域獲證產(chǎn)品信息的提取及下達：
(1)評定中心應(yīng)從企業(yè)已上傳至“消防產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售流向登記管理系統(tǒng)”的獲證產(chǎn)品使用單位中， 根據(jù)“抽取銷量最大的代表性產(chǎn)品”、“同實施細則涵蓋產(chǎn)品中至少抽取一個單元”、“使用單位地域盡量集中”、“盡量涵蓋多類獲證產(chǎn)品”等原則隨機選取。
(2)評定中心應(yīng)在現(xiàn)場監(jiān)督開展前的5個工作日內(nèi)，下達監(jiān)督任務(wù)(隨附獲證產(chǎn)品使用單位的具體地址等信息)。
3.2 準備工作：
(1)接受監(jiān)督任務(wù)后，監(jiān)督組長應(yīng)從“消防產(chǎn)品網(wǎng)上認證業(yè)務(wù)系統(tǒng)”中提取受監(jiān)督企業(yè)的證書狀態(tài)信息、一致性檢查記錄和產(chǎn)品檢驗報告。同時，監(jiān)督組還應(yīng)取得留存在指定實驗室的型式檢驗樣品的外觀及內(nèi)部結(jié)構(gòu)照片等(適用時)。
(2)監(jiān)督組在實施現(xiàn)場監(jiān)督前2天方可通知受監(jiān)督企業(yè)，告知企業(yè)須接受監(jiān)督，應(yīng)按規(guī)定時限到達獲證產(chǎn)品使用單位，否則全部證書將被暫?；虺蜂N。對遇有特殊情況，不能實施監(jiān)督的，監(jiān)督組長應(yīng)書面報告。在得到批準前，監(jiān)督組不得離開獲證產(chǎn)品使用單位現(xiàn)場。
(3)監(jiān)督組長還須提前告知受監(jiān)督企業(yè)以下要求：企業(yè)法人或企業(yè)法人委托授權(quán)人(授權(quán)人持委托授權(quán)書對現(xiàn)場監(jiān)督檢查工作有關(guān)情況及結(jié)論具有簽字確認權(quán))與技術(shù)人員一并按時到達使用單位，攜帶公章和證書原件，準備進行一致性檢查所需的工具、現(xiàn)場條件及技術(shù)資料。
3.3 獲證后使用領(lǐng)域檢查：
(1)監(jiān)督組到達使用單位后，須對使用單位全部應(yīng)監(jiān)督類別的獲證產(chǎn)品進行統(tǒng)計，書面記錄現(xiàn)場情況。
(2)監(jiān)督檢查前，監(jiān)督組首先應(yīng)現(xiàn)場抽取樣品核查CCC標志加施情況，核查產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售流向信息情況，核查銘牌標志、規(guī)格型號與證書的符合性。對未見異常的，開展產(chǎn)品一致性檢查；現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)異常的，監(jiān)督組如實記錄有關(guān)問題。對于無法確認生產(chǎn)企業(yè)的產(chǎn)品，應(yīng)終止檢查，并書面上報。
(3)監(jiān)督組按照要求現(xiàn)場抽取樣品進行一致性檢查。
(4)監(jiān)督組發(fā)現(xiàn)樣品系未經(jīng)CCC認證的，應(yīng)收回全部證書，書面上報；
(5)上傳信息與現(xiàn)場樣品實物嚴重不符的，監(jiān)督組應(yīng)書面上報，隨附企業(yè)書面說明(加蓋公章)。
(6)對于在使用單位現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品一致性、質(zhì)量或維護保養(yǎng)方面的問題，監(jiān)督組應(yīng)要求企業(yè)當(dāng)場或限期整改(視現(xiàn)場情況而定)，不得影響獲證產(chǎn)品使用。企業(yè)整改完畢后應(yīng)提交使用單位確認的產(chǎn)品整改確認記錄。
(7)監(jiān)督組現(xiàn)場懷疑產(chǎn)品一致性不符但無法準確判定時，或生產(chǎn)企業(yè)對現(xiàn)場判定結(jié)論有爭議時，監(jiān)督組應(yīng)現(xiàn)場抽、封樣，送指定實驗室開展產(chǎn)品一致性檢查。對不具備現(xiàn)場抽樣條件的，監(jiān)督組應(yīng)及時與指定實驗室溝通，協(xié)助開展產(chǎn)品一致性檢查工作。
(8)監(jiān)督組抽取樣品后，應(yīng)要求獲證企業(yè)立即進行補貨、重新安裝，不得影響獲證產(chǎn)品有效使用。
(9)現(xiàn)場監(jiān)督結(jié)束后，監(jiān)督組長應(yīng)就監(jiān)督情況與受監(jiān)督企業(yè)進行溝通，通報監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題和現(xiàn)場監(jiān)督結(jié)論，要求其在現(xiàn)場一致性檢查記錄上簽字，蓋章確認。對現(xiàn)場監(jiān)督結(jié)論有異議的或拒絕在監(jiān)督現(xiàn)場一致性檢查記錄上確認的，監(jiān)督組應(yīng)書面上報。
3.4 獲證后使用領(lǐng)域抽取樣品檢測：
(1)監(jiān)督組用按規(guī)定抽樣開展產(chǎn)品一致性檢查工作。
(2)產(chǎn)品一致性符合要求的，監(jiān)督組現(xiàn)場按照使用領(lǐng)域現(xiàn)場監(jiān)督抽取樣品方案要求的數(shù)量進行抽、封樣品。對產(chǎn)品一致性不符合要求的，終止檢查，立即上報。
(3)監(jiān)督組抽取樣品后，應(yīng)要求獲證企業(yè)立即進行補貨、重新安裝，不得影響系統(tǒng)有效運行。
(4)監(jiān)督檢驗樣品抽樣數(shù)量。
(5)監(jiān)督檢驗樣品應(yīng)選擇在質(zhì)保期內(nèi)且出廠不滿一年、由獲證企業(yè)負責(zé)維護保養(yǎng)的產(chǎn)品。
